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关于印发《中国科学院大气物理研究所国家重点研发计划项目管理暂行办法》的通知
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2017-11-28 | 【 【关闭】

气发〔2017〕56号

所属各部门: 

  为保障我所国家重点研发计划项目的组织实施,规范国家重点研发计划项目的管理,根据《国家重点研发计划管理暂行办法》(国科发资〔2017152号)、《国家重点研发计划资金管理办法》(财科教[2016]113号)等精神,特制定《中国科学院大气物理研究所国家重点研发计划项目管理暂行办法》。现印发给你们,请遵照执行。

  中国科学院大气物理研究所 

  2017年11月24日    

  中国科学院大气物理研究所国家重点研发计划项目管理暂行办法 

  第一章 总 则 

  第一条 为保证本单位承担的国家重点研发计划项目的顺利实施,实现科学、规范、高效的管理,落实法人管理责任制,促进重大成果产出,我所依据《国家重点研发计划管理暂行办法》(国科发资〔2017152号)、《国家重点研发计划资金管理办法》(财科教[2016]113号)等有关文件精神,制定本暂行办法。 

  第二条  该管理办法适用于我所牵头的重点研发计划项目和课题。 

  第三条  该管理办法具体明确了法人单位、项目负责人、课题负责人等应承担的职责,并从项目申报与立项、执行实施、结题验收与成果管理、监督与内控等方面明确了所内各管理部门应履行的组织管理职责,并重点明确了各个环节具体操作层面的注意事项与基本要求。 

  第二章 组织管理与职责 

  第四条  中国科学院大气物理研究所是落实本单位牵头国家重点研发计划项目(课题)实施和资金管理使用的责任主体。主要职责是: 

  (一)切实履行在项目申请、组织实施、验收和资金使用等方面的管理职责,加强支撑服务条件建设,落实相关配套要求,为项目负责人开展工作创造良好环境条件,确保项目任务的顺利实施及预定目标的完成。 

  (二)严格执行国家重点研发计划各项管理规定,建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度,落实国家激励科研人员的政策措施;建立常态化的自查自纠机制,严肃处理本单位出现的违规行为。 

  (三)组织并督促项目(课题)负责人按要求及时编报项目(课题)年度执行报告、年度财务决算、中期评估报告、科技报告等并按要求履行上报程序; 

  (四)督促并协助项目(课题)负责人及时报告项目(课题)执行中出现的重大事项;按程序报批需要调整的事项; 

  (五)指导项目对课题的中期检查和验收工作; 

  (六)接受项目管理专业机构(以下简称专业机构)的指导、检查并配合做好监督、评估和验收等工作; 

  (七)履行保密、知识产权保护等责任和义务,推动项目(课题)成果转化应用; 

  第五条  每个项目都指定一名所领导担任项目实施和组织的行政指挥,建立与项目负责人定期沟通协调的有效机制,统筹协调提供相关配套支撑条件,协调推动项目的有效开展,全程督促任务实施,保证项目按年度计划实施并完成预期目标。 

  第六条  如项目下设课题承担单位为外单位,项目负责人和科技处应督促课题承担单位切实履行法人责任,按照项目实施的总体要求完成课题任务目标,课题在执行期间必须接受和配合项目牵头单位的指导、协调和监督。 

  第七条  项目负责人是项目的直接责任人,负责整个项目的组织协调和把关,主要职责包括: 

  (一)按照签订的项目任务书组织实施项目,履行任务书各项条款,完成项目研发任务和目标; 

  (二)制定本项目一体化组织实施的工作方案,明确定期调度、节点控制、协同推进的具体方式,在项目实施中严格执行,全面掌握项目进展情况; 

  (三)成立项目办公室及项目专家组,聘请项目科研财务助理; 

  (四)严格执行国家重点研发计划各项管理规定,编制项目内部管理制度; 

  (五)组织开展项目层面的学术、技术交流及集成,推动数据共享; 

  (六)组织课题上报年度执行报告、年度财务决算、中期评估报告、科技报告等材料,并审核上述材料; 

  (七)及时编报项目执行情况报告、年度财务决算、中期评估报告、科技报告等; 

  (八)编制项目宣传计划和方案; 

  (九)及时提出项目(课题)重大调整建议,按程序上报其他需要调整的事项; 

  (十)组织完成课题中期检查和验收工作;  

  (十一)接受指导、检查并配合做好评估和验收等工作; 

  (十二)履行保密、知识产权保护等责任和义务,推动项目成果转化应用。 

  第八条  课题负责人是课题目标完成的直接责任人,主要职责是: 

  (一)按照签订的课题任务书组织实施课题,履行课题任务书各项条款,完成课题研发任务和目标; 

  (二)严格执行国家重点研发计划各项管理规定; 

  (三)按要求及时编报课题上报年度执行报告、年度财务决算、中期评估报告、科技报告等材料,并保证材料内容的真实、有效。 

  (四)及时向项目提出课题的重大调整建议,按程序上报其他需要调整的事项; 

  (五)接受指导、检查并配合项目做好评估和验收等工作;  

  (六)履行保密、知识产权保护等责任和义务,推动课题成果转化应用。 

  (八)积极配合项目、项目牵头单位以及课题承担单位其他需要完成工作; 

  第九条  战略规划与重大任务负责重点研发计划项目指南征集与申报立项组织工作。所科技处负责项目过程实施及结题验收与成果管理工作。所财务处负责项目概预算审核、预算执行与调整、年度决算、财务验收工作。 

  第十条  项目应下设项目办公室,项目办公室是具体项目的日常办事机构,主要负责组织执行项目的各项工作任务、档案管理以及与项目相关的支撑服务工作。 

  第十一条 项目应聘请科研财务助理,科研财务助理主要职责是协助科研人员开展项目预算编制和调剂、经费预算执行、财务决算和验收、项目管理等方面的工作。具体管理办法见《中国科学院大气物理研究所科研财务助理管理办法》(气发〔201729号)。 

  第十二条 项目成立专家组,主要职责是为项目实施提供技术支撑,对项目过程管理、项目(课题)的研究内容、实施方案与工作计划等提出咨询意见,参与项目对课题的中期检查以及结题验收的评审。 

  第三章 项目申报与立项 

  第十三条 积极鼓励我所科研人员争取参与项目申报指南的编写,并在项目指南征求意见过程中提出学术见解。战略规划与重大任务处负责与相关部门的沟通、协调。 

  第十四条 项目申报指南发布后,所战略规划与重大任务处积极组织和动员科研人员申报,并在必要时协助科研人员联络相关单位完成申报团队的组建。 

  第十五条 当我所有多位科研人员有牵头申报同一指南内容意愿时,由战略规划与重大任务处协调确定其中一个申报牵头人员,如协调无效,则组织相关专家通过评审确定。  

  第十六条 我所与多个单位组成申报团队联合申报时,应签订联合申报协议。协议中需明确各方经费比例、研究内容、指标、相关权利义务(协议模板请见附件1)、项目牵头单位以及课题承担单位。  

  第十七条  申报项目应明确项目(课题)负责人。项目(课题)负责人应具有领导和组织开展创新性研究的能力,科研信用记录良好,年龄、工作时间等符合项目申报要求。项目(课题)负责人及研发骨干人员按科技部相关规定实行限项管理。 

  第十八条 受聘于我所的外籍科学家及港、澳、台地区科研人员,符合指南要求的可作为项目(课题)负责人申报。 

  第十九条 战略规划与重大任务处应按照项目申报指南的要求,组织项目申报人通过国家科技管理信息系统公共服务平台(以下简称信息系统)提交预申报书、正式申报书等并进行形式审查。组织进入答辩的项目进行预答辩。切实履行立项过程中的组织协调及指导帮助作用。 

  第二十条 项目(课题)负责人应按照国家及研究所相关管理办法科学合理编制经费预算书,由财务处负责指导和把关。 

  第二十一条 信息系统公布立项通知后,立项项目(课题)应按专业机构要求签订项目任务书和课题任务书。 

  此外,我所牵头的项目还应与所有参加单位签订组织实施合作协议(模板见附件2);我所牵头的课题应与课题参加单位签订组织实施合作协议模板(模板见附件3),明确研究内容、指标以及双方的义务和权利等,并以此作为外拨经费的依据。 

  第二十二条 项目(课题)任务书应以项目申报书和专家评审意见为依据,突出绩效管理,明确考核目标、考核指标、考核方式,以及普及科学技术知识的要求。对于保密项目,还应按要求签订保密协议。战略规划与重大任务负责任务书的提交与把关。 

  第二十三条 专业机构对重点研发计划项目建立申诉处理机制。项目通过信息系统收到专业机构的形式审查和评审结果后,如所内申报团队有相关申诉意见和建议,可向专业机构反馈。战略规划与重大任务处负责沟通、协调。 

  第四章 项目实施 

  第二十四条 项目立项后,项目负责人应及时组织召开项目启动及课题实施方案论证会,并在会前将项目组织实施工作方案、专家组名单、会议议程等材料报科技处审核存档。 

  第二十五条 项目(课题)任务书批复后,科技处根据任务书(协议)及时在ARP系统建立课题账号,保证预算能按时执行。 

  第二十六条 项目负责人应组织课题负责人及其他参与人根据项目任务书确定的目标任务和分工安排,履行各自的责任和义务,按进度高质量完成相关研发任务。应按照一体化组织实施的要求,加强不同课题任务间的沟通、互动、衔接与集成,共同完成项目总体目标。  

  第二十七条 项目负责人应切实履行牵头责任,制定本项目一体化组织实施的工作方案,明确定期调度、节点控制、协同推进的具体方式,在项目实施中严格执行,全面掌握项目进展情况,并为各研究任务的顺利推进提供支持。对可能影响项目实施的重大事项和重大问题,应及时报告科技处,科技处报告专业机构并研究提出对策建议。 

  第二十八条 课题承担单位和参与单位应积极配合项目牵头单位组织开展的督导、协调和调度工作,按要求参加集中交流、专题研讨、信息共享等沟通衔接安排,及时报告研究进展和重大事项,支持项目牵头单位加强研究成果的集成。 

  第二十九条 重点研发计划实行项目(课题)年度报告制度。项目(课题)负责人应按照科技报告制度要求,于每年11月底前,通过信息系统向专业机构报送项目(课题)年度执行情况报告。项目执行不足3个月的,可在下一年度一并上报。年度报告需对照项目(课题)任务书报告该年度项目及课题的总体执行情况、主要进展和存在问题及建议等。科技处负责项目(课题)年度报告的审核和提交,财务处负责项目(课题)年度财务决算报告的审核。此外,项目组须将项目重要进展和项目简报报送科技处,由科技处定期在所内外网发布。 

  第三十条 重点研发计划实行项目中期检查制度。执行周期在3年及以上的项目,在项目实施中期,专业机构将对项目执行情况进行中期检查,对项目能否完成预定任务目标做出判断,并形成中期执行情况报告。科技处负责指导和督促。 

  第三十一条 项目实施中须对以下事项做出必要调整的,应按程序通过信息系统报批: 

  (一)变更项目牵头单位、课题承担单位、项目(含课题)负责人、项目实施周期、项目主要研究目标和考核指标等重大调整事项,由项目负责人向科技处提出书面申请,再上报专业机构研究形成意见,或由专业机构直接提出意见,报科技部审核后,由专业机构批复调整; 

  原则上不得调整项目(课题)负责人。若项目(课题)负责人确因身体原因、调离法人单位(集团)或其他不可抗拒原因,由项目(课题)负责人向科技处提出书面申请(附个人书面情况说明及申请,接替人员履历和个人申请),科技处上报专业机构批复后,方可变更。 

  (二)变更课题参与单位、研发骨干人员、课题实施周期、课题主要研究目标和考核指标等重要调整事项,由项目负责人提出书面申请报科技处,科技处上报专业机构研究审核批复,并报科技部备案; 

  课题参与单位变更至少应在课题任务书规定完成日期前半年提出申请。 

  (三)项目单位信息(包括单位名称、法人、单位开行账号、经营范围等)发生变化时,由科技处提交书面申请及时上报专业机构; 

  (四)关于预算的调剂,按照《国家重点研发计划资金管理办法》(财科教[2016]113号)及中国科学院大气物理所相关财务规定执行,由科技处和财务处共同负责; 

  (五)其他一般性调整事项,需上报所科技处审批,同时报项目办公室备案。  

  第三十二条 科技处应及时了解主持承担项目(课题)执行情况,及时上报项目(课题)实施中的重大问题,加强协调保障和组织推动。 

  第三十三条 项目执行过程中涉及技术开发、技术咨询和技术服务、测试化验加工、设备和材料采购等事项的科研合同应按照《中国科学院大气物理研究所科研业务合同管理办法》(〔201550号)执行。 

  第三十四条 项目执行中如涉及关联科研业务,按照《中国科学院大气物理研究所关于加强科研项目关联业务管理的实施细则(试行)》(〔201551号)执行。 

  第五章 项目验收与成果管理 

  第三十五条 项目执行期满后,项目负责人应及时组织课题负责人完成课题验收,并在3个月内完成验收准备并通过信息系统提交验收材料,在此基础上于6个月内完成项目验收,不得无故逾期。 

  由我所牵头的项目,下设课题验收由科技处指导组织验收。课题验收应依据课题任务书所确定的任务目标和考核指标开展。验收专家组由项目负责人以及项目组专家等组成。验收专家组在审阅资料、听取汇报、实地考察、观看演示、提问质询的基础上,根据实际情况形成课题验收结论。 

  我所承担的课题,应按照项目承担单位要求,进行组织验收。 

  第三十六条 项目因故不能按期完成,须提前申请延期的,项目负责人应于项目执行期结束前6个月提出延期申请,由科技处上报专业机构,专业机构提出意见报科技部审核后,由专业机构批复执行。项目延期原则上只能申请1次,延期时间原则上不超过1年。 

  未按要求提出延期申请的,专业机构将按照正常进度组织验收工作。 

  第三十七条 项目负责人和课题负责人应保证提供的验收文件、资料、数据真实可靠有效。 

  第三十八条 验收工作结束后3个月内,专业机构下达项目验收结论与财务验收意见后,科技处应及时办理ARP系统的结题处理以及结余经费处理。项目(课题)负责人应按相关规定填写科技报告和成果信息,纳入国家科技报告系统和科技成果转化项目库。项目验收结论及成果除有保密要求外,将及时向社会公示。 

  第三十九条 项目形成的研究成果,包括论文、专著、样机、样品等,应标注“国家重点研发计划资助”字样及项目编号,英文标注:“National Key R&D Program of China”。第一标注的成果作为验收或评估的确认依据。 

  第四十条 项目形成的知识产权的归属、使用和转移,按照国家有关法律、法规和政策执行。在项目执行过程中,我所独立完成的科技成果及其形成的知识产权归我所独自所有,与外单位共同完成的科技成果及其形成的知识产权归双方共有,共同享有知识产权使用权。 

  第四十一条 科技处及所办公室、科普办公室以及项目(课题)负责人应当积极应用和有序扩散项目成果,传播和普及科学知识,促进技术交易和成果转化。具体参照《中国科学院大气物理研究所科技成果转移转化管理办法(暂行)(气发〔201733号)执行。 

  第四十二条 对涉及国家秘密的项目及取得的成果,按有关规定进行密级评定、确认和保密管理。 

  第四十三条 项目办公室须指定专人收集与管理项目执行过程中产生的数据、影音资料、文件,以及申请书、预算书、任务书、年度报告、中期报告、结题验收材料等,从项目预申报到验收结题等过程中产生的所有文件需在项目办公室存档,并同时在科技处存档。 

  第六章 监督与内控 

  第四十四条 项目负责人应配合科技处及财务处在单位内部公开项目立项、主要研究人员、科研资金使用、项目合作单位、大型仪器设备购置以及研究成果情况等信息,加强内部监督。公示的具体要求按照《中国科学院大气物理研究所科研项目资金管理内部公示管理办法》(气发〔201730)号执行。 

  第四十五条 所内建立内审机制。由所领导牵头,所监察审计办、科技处、财务处、行政资产处共同组成所内财务审计小组,不定期进行所内财务审计,及时发现处理有违规行为的课题。对有违规行为的课题,视情况对课题负责人予以约谈、通报批评等处理,督促其进行整改。 

  第四十六条 建立监督工作应急响应机制。发现重大项目执行风险、接到项目违规违纪线索、出现项目管理重大争议事件时,所监察审计办应立即启动应急响应机制,进行调查核实,提出处理意见。 

  第四十七条 监督工作应当形成监督结论和意见,及时向中国科学院主管部门或专业机构反馈。对于需进一步改进完善项目管理或组织实施工作的,应提出明确建议或要求,采取相应措施进行整改。 

  第七章 附 则 

  第四十八条 涉及预算编制、执行和调剂等事项,执行《国家重点研发计划资金管理办法》(财科教[2016]113号)及中国科学院大气物理所相关财务规定。 

  第四十九条 本管理办法自发布之日起施行,由科技处、战略规划与重大任务处负责解释。本规定如与今后国家及我院出台的有关文件相抵触,以新出台文件为准。 

  第五十条 此管理办法包含三个附件,分别为: 

    

  附件1. 国家重点研发计划联合申报协议模板 

  附件2. 国家重点研发计划项目牵头单位与参加单位组织实施合作协议模板 

  附件3. 国家重点研发计划课题牵头单位与参加单位组织实施合作协议模板 

    

    

附件下载:


附件1.国家重点研发计划联合申报协议-模板.docx
附件2.项目牵头单位与参加单位组织实施合作协议-模板.doc
附件3.课题牵头单位与课题参加单位组织实施合作协议-模板.doc
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